Del archivo al resultado útil
Cómo pedir trabajo con esta skill instalada
Instalar la skill da un método a tu IA. Tu petición todavía debe aportar los hechos del caso, las restricciones y el entregable esperado.
Describe la decisión o el entregable, no solo el tema.
Añade materiales, público, límites y hechos conocidos.
Fija formato, criterios de calidad y comprobaciones.
Cuándo usarla
Utiliza esta skill cuando necesites:
- Implementar un programa de compliance penal: diseño de un Modelo de Organización y Gestión (MOG) conforme al art. 31 bis CP, fases de implementación, órgano de control
- Due diligence penal: análisis de riesgo de inversión en empresas, M&A desde la perspectiva de responsabilidad penal, análisis de proveedores y clientes
- Corrupción y fraude: bribery entre particulares, corrupción en transacciones internacionales, fraude contable, falsificación de documentos
- Blanqueo de capitais: obligaciones de prevención, identificación de operaciones sospechosas, comunicación al SEPBLAC
- Delito de administración desleal: abuso de poder en sociedades, preferencia deacreedores propios, transacciones destructoras de valor
- Delito fiscal y contrabando: evasión fiscal qualificada, fraude de , contrabando de hidrocarburos, tabaco o armas
- Delito de frustración de la ejecución: insolvencia punible, alzamiento de bienes, preferencias insolventes
- Gestión de crisis penal: actuación ante registros judiciales, cooperation con la Fiscalía, delación, programas de clemencia
Errores que conviene evitar
| Error | Consecuencia | Cómo evitarlo | |-------|-------------|----------------| | MOG copy-paste de otra empresa sin adaptación | Ineficacia del modelo; no exime de responsabilidad | Realizar un risk assessment propio antes de diseñar el modelo | | Órgano de compliance sin independencia real | No cumple la de supervisión del art. 31 bis.2 CP | Asegurar que el compliance officer tiene reporting directo al Consejo | | Canal de denuncias sin garantía de confidencialidad | Los employees no confían; se pierde el detection tool | Implementar canal con proveedor externo o Interno con fuertes garantías técnicas y jurídicas | | No comunicar al SEPBLAC una operación sospechosa | Infracción muy grave (Ley 10/2010); responsabilidad penal | Establecer procedimiento claro de escalation y no temer la comunicación | | MOG sin auditoría periódica | El modelo se queda obsoleto; pierde eficacia | Planificar auditorías internas anuales y actualizaciones | | Confundir compliance penal con compliance normativo general | Gaps de prevención específicos del derecho penal | Incluir específicamente los delitos del art. 31 bis CP en el risk assessment | | No documentar la debida diligencia de terceros | Imposibilidad de probar la diligencia debida en caso de incidente | Archivo sistemático de toda la documentación | | No formar al personal periódicamente | Desconocimiento de los protocols; errores | Plan de formación anual con registro y evaluación |